證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時,其原已持有的股票,必須依法轉(zhuǎn)讓。雖然證券從業(yè)人員不能炒股,但他們的配偶等親屬并沒有受到明確限制。
而針對該方面的限制體現(xiàn)在《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》中,證券從業(yè)人員的父母、配偶、子女等利害關(guān)系人也要進(jìn)行證券、基金(貨幣市場基金除外)和未上市企業(yè)股權(quán)投資的報備。
法律依據(jù)
《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》
第四十五條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券、基金(貨幣市場基金除外)和未上市企業(yè)股權(quán)投資的申報、登記、審查、監(jiān)控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規(guī)范,制定有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制,防止董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違規(guī)從事投資,切實(shí)防范內(nèi)幕交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等不當(dāng)行為,確保投資者合法權(quán)益不受侵害。
印花稅:根據(jù)國家稅法規(guī)定,在股票(包括A股和B股)成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。印花稅的繳納是由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在同投資者交割中代為扣收,然后在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同證券交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算交割中集中結(jié)算,最后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A股印花稅的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是按成交金額的1‰進(jìn)行單項收取,基金、債券等均無此項費(fèi)用。
傭金:投資者在委托買賣證券成交之后按成交金額的一定比例支付給券商的費(fèi)用。此項費(fèi)用一般由券商的經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所交易經(jīng)手費(fèi)及管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管費(fèi)等構(gòu)成。傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因券商和交易場所的不同而有所差異。
過戶費(fèi):投資者委托買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變更股權(quán)登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于證券登記清算機(jī)構(gòu)的收入,由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在同投資者清算交割時代為扣收。過戶費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)也因交易場所和股票類型的不同而有所差異。
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